Правовые основы национальной системы ПОД/ФТ

Опубликовано автором

Жаксыбаева Нурсулу Өнерханкызы

Один из важных элементов национальной системы противодействия отмыванию доходов полученных преступным путем и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) – это наличие фундаментальной нормативно–правовой базы.

Правовые основы национальной антиотмывочной системы ПОД/ФТ состоят из международных и национальных актов в сфере ПОД/ФТ.

Международные акты по линии противодействия ФТ включают в себя следующее: Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, против транснациональной организованной преступности, против коррупции, Конвенцию Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности.

По линии борьбы с ОД: Конвенцию ООН о борьбе с финансированием терроризма, резолюции СБ ООН 1267, 1269, 1373, 1390,145, 1455, 1526, 1566, Шанхайская конвенцию о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом, Договор о сотрудничестве государств – участников СНГ в борьбе с терроризмом.
         

Кроме того, включают в себя: Конвенцию Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма, Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и Методологию оценки технического соответствия Рекомендациям ФАТФ и эффективности систем ПОД/ФТ (2013г.), Инструкции, принципы и методологии международных организаций, комитетов, ассоциаций, участвующих в деятельности системы ПОД/ФТ.  

К примеру, к национальным актам системы ПОД/ФТ Республики Казахстан относятся: Конституция Республики Казахстан, действующий закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Уголовный кодекс Республики Казахстан, Постановления Правительства Республики Казахстан, Акты Национального банка Республики Казахстан, Нормативные правовые акты государственных органов Республики Казахстан.

Для развития национальной системы в сфере ПОД/ФТ необходимы правовые и институциональные основы. 28 августа 2009 года был введен в действие Закон Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Вышеуказанный Закон определяет правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов Республики Казахстан в сфере противодействия ОД и ФТ, а также механизмы реализации целевых финансовых санкций, относящихся к предупреждению и предотвращению терроризма и финансирования терроризма, и предупреждению ФРОМУ.

Этот закон является важным шагом по реализации на законодательном уровне международных стандартов, которые являются основным инструментом в целях противодействия ОД/ФТ.

На сегодняшний день в Республике Казахстан приняты следующие законодательные акты касающиеся ПОД/ФТ:

  1. Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года;
  2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»;
  3. Приказ Министра финансов Республики Казахстан №52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”» от 10 февраля 2010 года;
  4. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года №56 «Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга»;
  5. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года №533 «Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников»;
  6. Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 4 декабря 2015 года №613 «Об утверждении Правил выплаты средств физическому лицу включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для обеспечения своей жизнедеятельности»;
  7. Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня;
  8. Требования к Правилам внутреннего контроля для субъектов финансового мониторинга;
  9. Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года №252 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи».[1] (https://adilet.zan.kz/rus/docs/P1200001484)

Приняв вышеуказанные законы и иные нормативные правовые акты, Казахстан выполняет обязательства, взятые на себя при подписании международных договоров и конвенций.

В настоящее время законодательство Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ развивается в соответствии с изменяющимися глобальными и региональными условиями и типологиями отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, рекомендациями ФАТФ, лучшими зарубежными практиками ПОД/ФТ.

Список литературы:

  1. Adilet.zan.kz;
  2. Формирование и развитие системы финансового мониторинга в Российской Федерации, В.А. Зубков, 2008г.